摘要：法院院長既是審訊機關的成員，又作為引導班子焦點成員引領本單元的成長，是內部體系體例和法院外部治理軌制的交匯點。對38包養位中下層法院院長典範的追蹤研討表白，中下層法院院長具有八項通用勝任特征(成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、專門研究常識、信息彙集、剖析式思慮、自動性、人際懂得)和兩項特別勝任特征(年夜局不雅念和人文關心)。這十項勝任特征可聚合為治理家—政治家—法令家三種腳色。這三種腳色的勝任特征遭到軌制框架、組織目的、院長個別特征等多重原因影響。中國中下層法院包養院長勝任特征模子的樹立，豐盛了勝任特征實際和高階實際，為推動中國司法機關擔任人的正軌化、專門研究化、個人工作化供給了根據。
作為外部治理軌制和內部體系體例的交匯點，法院院長對內承當保護法院組織運轉的義務，且必需親身辦案，重點審理一些疑問、復雜、嚴重案件或新類型案件；對外則作為法院代表，與其他黨政機關、傳媒、大眾等社會氣力停止溝通聯絡。是以，其才能與素養，對地點法院和司法全體運轉發生主要影響。今朝，對法院院長的大批研討，多從現行軌制角度動身，安身于會商法院院長的發生機制、權柄設置裝備擺設和腳色定位等題目。對于具有如何本質與才能的法院院長才幹與現行軌制相順應題目，尚未獲得足夠器重。鑒于此，本研討努力于聯合勝任特征實際與高階實際，應用實證方式，摸索中國中下層法院院長的勝任特征模子，并在此基本上摸索其腳色的內在與成因。
一、概念界定與研討述評
(一)勝任力研討述評
哈佛年夜學傳授McClelland初次提出勝任力(Competence)概念，以為它是“與任務績效或生包養網比較涯中其他主要結果直接相干的常識、技巧、才能、特質或念頭”，并逐步成長成多學科範疇的研討熱門。由于研討目標、角度的差別，勝任力的界說并不惟一。今朝承認度較高的，是把勝任力界定為念頭、特質、自我概念、立場或價值不雅、常識、認知、行動技巧等可被靠得住丈量或計數，并能把高績效員工與普通績效員工區分出來的，任何個別的、潛包養行情伏的、耐久的特征。該界說把勝任力自上至下分為6個族群20項要素(如后文表1所示)，從而組成《勝任特征辭典》(下稱《辭典》)。《辭典》較為周全地反應了企業、當局機構及其他包養專門研究組織中從業職員的通用特征，為我們經由過程剖析法院院長的行動，進而辨認其勝任特征供給了條件。
以後關于勝任力的研討，重要聚焦于企業中高層治理職員，偶有觸及高校引導或病院院長，以及黨政干部等，尚缺少對法院院長等司法機構引導者的切磋。法院差別于當局部分、企業和普通的工作單元，其院長既要餐與加入案件審理任務，又要擔任治理、監視辦案，還要與黨政部分、大眾等停止互動。承當著多元腳色等待的法院院長，在勝任力上的請求理應有所分歧。
(二)中法律王法公法院院長相干研討述評
1.法院院長相干研討主題。今朝，相干研討重要追蹤關心法院院長的發生、權柄設置裝備擺設和腳色定位。關于法院院長的發生，劉忠用“條條和塊塊”這一頗具中國特點的視角，剖析了我國處所法院院長的發生機制。在院長的權柄設置裝包養網價格備擺設研討方面，孫北以為，法院院長的權柄設置裝備擺設存在掉衡、腳色錯位景象。李慶保和梁平指出，我法律王法公法院院長權利過火集中，“你在生氣什麼，害怕什麼？”蘭問女兒。發生了法院外部司法權運轉行政化和院包養長權責分別兩年夜弊端，他們提出將法院的司法權和行政權年夜體分別，并改有什麼關係？”造審訊權運轉形式。此外，高翔將中法律王法公法院院長權柄劃分為審訊權柄、司法行政權柄。關于院長的腳色定位，左衛平易近指出，中法律王法公法院院長年夜致飾演著“治理家—政治家—法令家”的腳色。謝剛炬等提出“超載院長”概念，指進場域鴻溝含混是“超載院長”發生的最基礎緣由。
2.法院院長相干研討方式。盡管法令實證研討曾經在今朝中法律王法公法學界取得了一席之地，但以法院院長為對象的實證研討仍然百里挑一。今朝，僅有前述左衛平易近應用描寫性統計方式，研討了中法律王法公法院院長的腳色。將來中國的法令實證研討，要轉變今朝以描寫性統計為主的初步量化研討，走出一條量化水平和規范化水平更高的實證研討途徑。應用實證方式研討法學題目，可以輔助我們實在清楚和發明中國的經歷和題目，也為真正有創見的法學研討開闢了一條新的途徑。
基于勝任力和法院院長的上述研討，我包養網們將聯合《辭典》，應用文天職析法和比擬研討法，從法院院長典範的紀事資料中，發掘中國中下層法院院長的勝任特征并加以聚類，剖析各類腳色的內在和成因，進而提出改造提出。
二、研討方式與基礎結論
(一)研討方式
1.樣原來源。樣原來源于《中國審訊》雜志。該雜志由最高國民法院主管、國民法院出書社主辦。其刊載的優良法院院長的相干文章有兩類：一類是記者對院長的訪談，重在先容該法院的進步前輩經歷，稱“院長訪談”；另一類則以第三人稱紀事方法，重在先容該院長(不含副院長)的典範業績，稱“院長紀事”。比擬而言，對院長而不符合法令院的宣介，更契合對法院院長勝任特征模子的研討；并且，“院長紀事”反應了官方承認的優良特征。可見，雜志的主辦方、第三人稱的報道情勢，保證了樣原來源的威望性和內在的事務的客不雅性。
2.樣本概略。我們查閱了2009年以來出書的《中國審訊》雜志，從中獲取40篇信息較為充足的“院長紀事”資料，報道時段為2009年1月至2014年5月。此中，2009包養網年5篇，2010年8篇，2011年13篇，2012和2013年各6篇，2014年2篇。此外，我們應用百度搜刮、德律風徵詢等多種渠道，對報道對象的后續往向停止了追蹤查詢拜訪。成果顯示，截至2021年3月，樣本往向包含：因年紀緣由退休、取得擢升、到其他單元任職，僅有2人因腐朽題目被處置。為了確保優良院長樣本的典範性，我們刪往這2篇報道，取得了38人次終極樣本。在終極樣本中，包含中級法院院長15人，下層法院院長23人次(1位被報道2次)。此中，江蘇8人次(1位被報道2次)，黑龍江5人，山東和福建各4人，河南3人，重慶、四川和內蒙古各2人，遼寧、北京、湖北、湖南、廣東、浙江、海南和云南各1人。3包養網8篇文本累計134129字，篇均3530字，每篇最長5040字，最短1769字。
3.研討法式。基于38人次優良法院院長的相干紀事材料，對比《辭典》，我們應用基于要害行動事務的文天職析法，對院長資料停止編碼。利用文天職析法重要基于兩個假定：其一，供給信息者列出的往往是他們以為的最主要信息；其二，在無限的信息中，某個要害詞(意思)呈現越頻仍，闡明越遭到承認。
詳細編碼法式如下：起首，由2名專門研究研討職員構成編碼小組，分辨對統一份資料停止試編碼。編碼紛歧致的處所，經由過程連續會商，使得2人告竣分歧。對于《辭典》中無法反應的內在的事務，還聯合法院院長腳色的特徵停止修訂和彌補。其次，對于彌補后的《辭典》，2人再分辨對兩份資料停止編碼，使得兩人對編碼辭典的懂得告竣較高分歧。之后，依據《辭典》，對38份文稿停止自力編碼。編碼完成之后，編碼小構成員進一個步驟會商有貳言的處所從而告竣分歧看法，構成終極編碼成果。
在此基本上，對終極編碼成果停止匯總統計，取得各項勝任特征得分。此外，在編碼經過歷程中，由于《辭典》中的“器重品德、順序”(成績與舉動族)和“關系樹立”(沖擊與影響族)等兩項特征未在原始材料中表現，故予以刪除。終極，我們取得了表1中的6項族群共18項勝任特征。
(二)基礎結論
1.通用勝任特征。依據相干研討提出，在編碼和統計處置時，既可采用勝任特征呈現的頻次，也可采用均勻分數或最高分數。我們起首分辨統計了中級和下層法院院長勝任特征的頻次戰爭均分。隨后，為了考核法院層級能否明顯影響院長的各項勝任特征，我們對中級和下層兩組樣本勝任特征的頻次戰爭均分停止了自力雙樣本T查驗。成果表白，兩組樣本的各項勝任特征在頻次戰爭均分上均無明顯差別。因此，我們合并了中級和下層法院院長這兩組樣本，并分辨盤算了樣本總體各項勝任特征的總頻次和總均勻分。此外，由于《辭典》中各項目標的總分分歧，我們進一個步驟應用每項總均勻分除以該項滿分，獲得尺度化均勻分。一切成果如表1所示。
表1 中下層法院院長勝任特征統計
2.特別勝任特征。由于源自東方情境，《辭典》并不用然完整契合中國國情。并且，盡管它較為周全地反應了從業職員尤其是治理者的通用特征，但作為司法機構的法院仍具有一些奇特性。這就請求法院院長具有一些難以反應在《辭典》通用條目中的某些特別勝任特征。鑒于此，對于資料中曾經呈現、但難以根據《辭典》條目停止編碼的要素，我們經由過程從頭界定并編碼，停止了進一個步驟彌補，終極辨認出兩項要素——年夜局不雅念和人文關心。應用前述通用勝任特征的方式，對每篇“院長紀事”材料停止了編碼，并統計了中級和下層法院院長勝任特征的頻次。實證表白，兩組樣本的兩項勝任特征在頻次上無明顯差別，并據此合并了中級和下層法院院長的頻次得分。成果表白，38人次優良法院院長紀事中，年夜局不雅念(20次)和人文關心(14次)兩項特征呈現頻率絕對較高。
3.全體勝任特征。為了斷定法院院長的全體勝任特征，我們在表1的基本上，進一個步驟對樣本總體的總頻次、總均勻分和尺度化均勻分分辨排序，以確認重要的勝任特征。
起首，從圖1通用勝任特征的總頻次可以看出，優良法院院長在以下九項勝任特征上表示較為凸起(呈現頻次和尺度化均勻分排序均位于前九位)：成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、專門研究常識、信息彙集、剖析式思慮、自動性、人際懂得、自我把持。這九項特征是優良法院院長紀事中常常呈現的勝任特征。
圖1 院長勝任特包養網征總頻次和尺度化均勻分排序
其次，如圖2所示法院院長通用勝任特征的總均勻分中，排在前九位的順次是：成績導向(9.31分)、專門研究常識(7.82分)、團隊引導(7.43分)、客戶辦事導向(4.99分)、剖析式思慮(2.29分)、自動性(1.97分)、人際懂得(1.71分)、沖擊與影響(1.66分)、信息彙集(1.47分)。分歧得分反應出響應勝任特征的行動強度。
圖2 院長勝任特征總均勻分排序
再次，經由過程比擬通用勝任特征在三個目標上的重合部門，可以斷定兩個現實：第一，優良法院院長具有八項通用勝任特征——成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、專門研究常識、信息彙集、剖析式思慮、自動性、人際懂得；第二，成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、專門研究常識，是中下層法院院長最主要的四項勝任特征。
綜合上述結論，我們取得樣本中法院院長的十項勝任特征如下：成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、年夜局不雅念、專門研究常識、信息彙集、剖析式思慮、自動性、人際懂得和人文關心。
三、中下層法院院長的腳色與成因
(一)法院院長的腳色與內在
1.基包養于勝任特征聚類的院長腳色。聯合《辭典》對通用勝任特征的闡釋，以及編碼經過歷程中取得的特別勝任特征意涵，可將十項勝任特征聚合為三種腳色：治理家、政治家與法令家。如表2所示，治理家腳色共6項特征，分為對事治理和對人治理兩類：前者包含成績導向、信息彙集、剖析式思慮和自動性，后者則為團隊引導和人文關心。政治家腳色包含客戶辦事導向、年夜局不雅念、人際懂得3項勝任特征。法令家腳色則為專門研究常識這項勝任特征。
表2 中下層法院院長勝任特征構造聚類①拜見《最高國民法院關于加大力度國民法院審訊治理任務的若干看法》，2011年1月6日發布。
此外，分辨加總每種腳色對應的勝任特征頻次的成果表白，中下層法院院長飾演著治理家(189次)、政治家(81次)與法令家(19次)三種腳色。這印證了左衛平易近基于問卷查詢拜訪的結論：中法律王法公法院院長飾演著“治理家—政治家—法令家”的腳色。以下一一闡釋三種腳色的內在并剖析成因。
2.法院院長三種腳色的內在
第一，治理家腳色的內在，重要包含以下六項內在的事務：(1)成績導向。重要反應在兩個方面：其一，案件審訊方面，有的偏向于立異，在每個案件的裁判中融進本身奇特的說理方法，表現出個別思想的差別性；有的尋求安穩，腳踏實地依照法令條則辦妥每一個案件，把風險把持到最小。其二，治理方面，積極采取一系列辦法晉陞司法效力，增進膠葛化解，保護社會穩固。(2)信息彙集。重要表示在針對法院面對的題目和挑釁，停止深刻調研，處理題目；或是積極清楚和彙集當事包養平台推薦人的相干信息，而不只僅是接受現成信息。(3)剖析式思慮。法院院長需求剖析的題目，有時是化解國民群眾膠葛，有時是各部分各組織機構間的和諧。對以後題目的剖析，包養網 花園往往需求斟酌多重而非單一原因的影響，并找到各個原因的內涵邏輯聯絡接觸，均衡各方好處關系，得出處理計劃。(4)自動性。重要表示在對題目的發明息爭決。好比，在司法實行中想法處理“案多人少”的牴觸、不符合法令律原因對審訊帶來的攪擾，以及履行難等方面的題目。(5)團隊引導。具有較強團隊引導偏向的法院院長，往往會采取有用的戰略來晉陞法院步隊的凝集力，如改良績效包養網考察方法，激起步隊成員的任務熱忱；或許積極為法院爭奪需要資本，如引進信息體系等。(6)人文關心。法院院長的人文關心，既包養網表現在團隊外部扶植上，也表現在看待當事人的立場上。擁有這一特征的院長，在治理團隊時，重視團隊的精力文明扶植；外行使權柄時，找準任務定位，有針對性地供給優質、高效的司法辦事，融“情”進法。
第二，政治家包養腳色的內在，重要包含以下三項內在的事務：(1)客戶辦事導向。重要表示在采取辦法下降門檻，簡化法式，便包養網價格平易近利平易近。好比，守舊“綠色惠平易近通道”，疾速打點訴訟營業；在司法經過歷程中，追蹤關心群眾的精力需乞降物資需求。從更微觀的角度看，我國從立案審查制到立案掛號制的改變即是客戶辦事導向的典例之一，有助于完成有案必立、有訴必理，保證當事人訴權。(2)年夜局不雅念。反應在院長對法院定位的包養行情熟悉上，不限于法院本身本能機能的施展，更能從全局的角度動身，積極融進本地經濟社會成長的年夜局，為本地成長積極供給支撐。一方面，作為法院的一把手，只追蹤關心法院本身的職責遠遠不敷，還要著眼年夜局，緊跟處所中間任務，率領法院為處所經濟社會成長保駕護航。另一方面，自媒體、收集媒體的成長和internet的普及，使法院任務遭到比以往更高的追蹤關心，也需求包養網法院院長建立年夜局不雅念。(3)人際懂得。中下層法院院長接觸下層群眾的機遇多，常常需求化解信訪和膠葛。并且，中下層法院的很多所需資本也需求院長往積極和諧并盡力爭奪，處置好法院與其他機構、部分之間的關系。面臨日益復雜的社會周遭的狀況，院長要重視與大眾和媒體的溝通、和諧，加強應對才能。這些都對院長的人際懂得才能提出了高請求。
第三，法令家腳色的內在。中下層法院案件單一且瑣碎，院長接觸案件絕對較多，審訊義務絕對較重，因此對其專門研究常識的請求也較高。好比，當碰到疑問、復雜、嚴重案件或新類型案件等辣手案件時，請求院長以其過硬的法學素養，提出令人折服的審理看法，推進審理過程。此外，我國《法官法》明白請求，擔負中下層國民法院法官，包養網需求高級院校法學類專門研究本科結業，或許高級院校不符合法令學類專門研究本科結業具有法令專門研究常識；從事法令任務滿五年等前提。樣本中的法院院長，都至多取得了法學專門研究的本迷信歷，部門取得碩士甚至博士學位。
(二)法院院長腳色的成因
如前所述，成績導向、團隊引導、客戶辦事導向和專門研究常識等四項特征，位列院長通用勝任特征的前四位。鑒于此，以下剖析三類腳色中這四項通用勝任特征和另兩項特別勝任特征的成因。
1.治理家包養網腳色的成因，可以從以下三個角度剖析：(1)包養平台推薦成績導向方面。法院院長盼望本身可以更好地完成任務，到達杰出的績效尺度，這既是完成硬性目標的需求，也是對小我個人工作生活成長包養的尋求。在以後的審訊質效治理系統中，辦案多少數字還是事跡考評的一個主要目標。是以，作為法院院長，在按時按量完成案件審訊義務的基本上，包管案件中法令實用的正確性，把過錯率降到最低，是考評系統對法院院長的基礎請求。同時包養網，內在的考評機制，又與院長尋求本身的成長目的互相關注。作為法院院長，他們往往對本身的個人工作成長有必定的尋求，盼望著本身價值的完成。這種個人工作尋求發生的內涵推進力，又促使院長不再僅僅知足于完成目標內的義務，也會測驗考試退職權范圍內，立異治理體系體例，推進法院系統提高。(2)團隊引導方面。我國《法官法》第九條指出：“國民法院院長……除實行審訊職責外，還應該實行與其職務相順應的職責。”在法院外部，自副院長職級以秦家有人點了點頭。下，依據職務職責的請求，年夜都將時光、精神投進到個案處置與治理中。爭奪和設置裝備擺設法院必須的人、財、物等資本，以及治理團隊績效、激起團隊士氣等全體治理職責，普通都裝備給了作為“一把手”的院長。(3)人文關心方面。以後，我國司法範疇呈現一股日漸低落的包養網價格人文關心高潮和各種表現人文關心的做法。誇大法院院長需求具有人文關心的特征，重要是由於具有這一特征的院長，在治理團隊時能經由過程法院外部的溝通和交通，更好地清楚外部成員的需求，從而真正激起外部成員任務的自動性和積極性，為法院體系的持久、穩固成長奠基堅實基本包養網。
2.政治家腳色的成因，可以從以下兩個方面剖析：(1)客戶辦事導向方面。我國《法官法》第三條明白規則：“法官必需……誠心誠意為國民辦事”。作為一名司法審訊職員，法院院長要接收《法官法》束縛；作為法院引導者，引導權柄意味著更多的義務。對法院院長來說，為國民辦事不再局限于為本身單元的群眾辦事，更要依據法院的現實情形，聯合本地國民群眾的需求，積極采取辦法，做到便平易近利平易近。(2)年夜局不雅念方面。新興傳媒的敏捷鼓起，在必定水平上使得案件的裁判不再純真作為法令實用題目而存在，還必需斟酌判決成果對社會方方面面的影響。別的，院長的提拔也一向以“保持黨對法院任務的盡對引導”為最基礎請求，院長必需思惟政治本質過硬，具有較強的全局不雅念。
3.法令家腳色的成因。除了承當治理、引導和和諧本能機能，最高國民法院請求，院長打點案件應起到示范感化，重點審理嚴重、疑問、復雜、新類型和在法令實用方面具有廣泛領導意義的案件，同時要依法監視領導辦案。因此，法院院包養長應具有比通俗法官更出色的法令個人工作素養。
四、研討結論、進獻與啟發
總結全文，中國中下層法院院長應具有的十項最主要勝任特征，包含八項通用勝任特征——成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、剖析式思慮、專門研究常識、信息彙集、人際懂得、自動性，以及兩項特別勝任特征——年夜局不雅念、人文關心。此中，成績導向、團隊引導、客戶辦事導向、專門研究常識等四項特征，呈現的頻次戰爭均分均高于其他通用特征。這十項勝任特征可聚類為三類腳色——治理家、政治家和法令家。
本文的實際進獻重要表現在以下三個方面：其一，引進勝任特征實際，應用文本與統計剖析等實證方式，辨認出中國中下層法院院長的八項通用勝任特征尤其是兩項特別勝任特征，完美了《辭典》，增進了學科融會，推動了實證法學研討。其二，對于中國情境下法院院長勝任特征的研討，將高階實際的實用范疇，從企業拓展到了法院。其三，將中國中下層法院院長的勝任特征聚合為三種腳色：治理家—政治家—法令家，并對三種腳色停止內在發掘與成因剖析，從而可認為深刻推動司法體系體例改造供給啟發和鑒戒。
本文的研討結果具有必定的實際啟發感化。一方面，中法律王法公法院院長步隊不只代表著一批高本包養網質、高程度包養的人才，並且是司法體系體例改造的主要推進者和帶頭人。中下層法院院長勝任特征的實證結論，為完美中下層法院院長的選任、培育和考評機制供給了無力證據。詳細而言，短期內，應提拔具有前述十種勝任特征的人作為中下層法院院長候選人。同時，要凸起條理性，重視排位靠前的特征，如成績導向、團隊引導、客戶辦事導向和專門研究常識等。此外，除了著眼于罕見的通用特征，還應加大力度對年夜局認識、人文關心等特別勝任特征的追蹤關心。另一方面，在較長一段時代內，中國中下層法院院長飾演著三種腳色：治理家—政治家—法令家。這種腳色定位，在必定水平上合適Katze對“有用治理者的技巧”主要性的誇大：概念技巧(Conceptual Skill)—技巧技巧(Technical Skill)—人際技巧(Human Skill)，從而有助于晉陞司法公信力。下一個步驟，在器重中下層法院院長的治理家、政治家腳色的同時，應進一個步驟強化他們的法令家腳色請求。現實上，最高國民法院已明白請求，自2017年5月1日開端，各級國民法院院長、庭長應該作為承措施官打點必定多少數字的案件，并有詳細的目標請求；同時，各級國民法院院長、庭長應該依據分擔的審訊任務，聯合專門研究佈景和小我特長打點案件，重點審理嚴重、疑問、復雜、新類型和在法令實用方面具有廣泛領導意義的案件。應積極完美干部人事軌制，落實這一主要看法，完成中國司法機關擔任人的正軌化、專門研究化、個人工作化，推動國度管理系統和管理才能的古代化。
此外，勝任特征研討的感化還在于猜測績效。勝任特征構造模子請求任務者具有與其任務職位相婚配的才能、本質、常識、技巧程度等要素，使其更好地完成目的任務打算和任務義務，終極完成任務績效的進步。是以，將來研討可在清楚界定法院績效尺度和公道量化個別績效的條件下，進一個步驟實證研討院長勝任力對績效的影響，尤其是靜態勝任力對績效影響的靜態變更。
原文刊載于《山東年夜學學報（哲學社會迷信版）》2021年第5期
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